重磅!金融委全面落實“零容忍”,祭岀A股打假組合拳

來源:證券時報網 2020-07-13 10:03:49

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(原標題:周末重磅!金融委全面落實“零容忍”,祭岀A股打假組合拳,嚴懲各類犯罪…來看四大要點)

最新召開的國務院金融穩定發展委員會(簡稱“金融委”)會議再次聚焦資本市場。

金融委近日召開第三十六次會議,研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求,點名了欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為。會議由中共中央政治局委員、國務院副總理、金融委主任劉鶴主持,金融委成員單位及相關單位有關負責同志參加會議。

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這是三個多月來,金融委第四次聚焦資本市場的造假行為,顯示了高層對資本市場的關切。海通證券策略分析師荀玉根對記者表示,從嚴打擊資本市場違法違規,強化退市,是對資本市場制度建設的進一步完善,傳遞出了積極的政策信號,只有形成了“有進有出、優勝劣汰”的資本市場環境,才能確保資本市場平穩健康發展。

會議有這些關鍵表述:

1、 欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”,損害廣大投資者合法權益,危及市場秩序,制約資本市場功能的有效發揮,必須堅決、果斷、及時地加以糾正。

2、 證監會和相關部門要進一步加強證券執法和司法工作,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,保護投資者特別是中小投資者權益,回應社會各方面期待。

3、 要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

4、 嚴厲查處重大違法犯罪案件,加快調查、處罰、移送工作,依法從重從快從嚴懲處。

5、 強化民事賠償和刑事追責力度,要加快新修訂的證券法實施細則落地,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”。

6、 深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。

7、 配合立法機關加快刑法修改等工作進度,進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,提高刑罰力度。

8、 完善符合資本市場發展需要、有中國特色的證券執法體制機制,加強行政執法基礎制度建設,統一執法標準,規范執法行為,提高執法效率,強化專門的執法力量。

9、 由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。

10、 加強輿論引導,多渠道、多平臺強化對重點案件的執法宣傳,向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件查處的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

看點一:金融委三個多月來屢次聚焦資本市場

金融委第三十六次會議由中共中央政治局委員、國務院副總理、金融委主任劉鶴主持,金融委成員單位及相關單位有關負責同志參加會議,此次會議研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。

會議指出,市場主體的誠信建設,事關資本市場長期健康發展。欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”,損害廣大投資者合法權益,危及市場秩序,制約資本市場功能的有效發揮,必須堅決、果斷、及時地加以糾正。

“一段時間以來,由于制度建設存在短板,資本市場違法犯罪成本較低,發生了多起惡性財務造假案件。”金融委表示,新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本,監管規章制度正在不斷完善,構建了立體處罰的有力框架,證監會和相關部門要進一步加強證券執法和司法工作,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,保護投資者特別是中小投資者權益,回應社會各方面期待。

這是金融委三個月來第四次聚焦資本市場,此前,4月7日、4月15日、5月4日,國務院金融穩定發展委員會三次開會,均提及打擊資本市場造假行為。

荀云根表示,從去年2月份中央政治局提出“推進金融供給側改革”以來,資本市場在國民經濟發展的地位更加重要,中國的金融體系要增加直接融資比例,就要發揮資本市場的作用,進一步完善市場制度,從嚴打擊違法違規行為,是對投資者的保護,也表明監管層動真格了,保護投資者的決心非常大。

2019年以來,證監會嚴厲打擊上市公司財務造假,已累計對22家上市公司財務造假行為立案調查,對18起典型案件做出行政處罰,向公安機關移送財務造假涉嫌犯罪案件6起。

同時,近期對康美藥業、獐子島等造假公司給予嚴懲,獲得了市場各方的關注。今年5月,證監會對康美藥業財務造假案做出處罰。康美藥業虛增收入、虛增貨幣資金數百億被頂格懲處,廣發證券也因康美造假案付出代價,保薦機構業務和債券承銷業務有關文件或將暫停受理。

看點二:七大舉措構成資本市場“打假”組合拳

會議要求,要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

一是嚴厲查處重大違法犯罪案件,加快調查、處罰、移送工作,依法從重從快從嚴懲處。

二是強化民事賠償和刑事追責力度,要加快新修訂的證券法實施細則落地,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”。

三是深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。

四是配合立法機關加快刑法修改等工作進度,進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,提高刑罰力度。

五是完善符合資本市場發展需要、有中國特色的證券執法體制機制,加強行政執法基礎制度建設,統一執法標準,規范執法行為,提高執法效率,強化專門的執法力量。

六是由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。

七是加強輿論引導,多渠道、多平臺強化對重點案件的執法宣傳,向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件查處的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

看點三:深化退市改革,形成常態化退出機制

“打假”組合拳中,會議提出要深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。

荀玉根表示,隨著注冊制的推行,A股退市也開始提速,這是有必要的。去年科創板試點注冊制以來,上市公司數量增多,進口的暢通要求著退市口徑也要相應的變寬,美國證券市場一年中,上市公司和退市公司數量對等,存量企業數量變化不大,而中國企業退市太少了,針對這一問題,監管層完善規則制度,采用了市場化的退市指標,期待著退市的落實和執行更加嚴格,讓達到退市標準的企業快速離開A股市場,以保護投資者權益。

相較此前,近年來A股退市率有所回升,以2019年為例,全年共有18家上市公司退市,創歷史新高。2019年以來,退市方式有一個重要的變化,就是更加多元化,有財務類、交易類、重大違法類等強制退,也有主動退,還有吸收合并等重組退。退市方式的多元化也意味著市場優勝劣汰機制的加速形成。從18家退市公司的情況看,9家公司被強制退市,占比50%;1家公司通過股東大會決議主動退市,占比6%;小天鵝等8家公司通過吸收合并、重組上市、出清式資產置換等重組方式退市,占比44%。

看點四:建立工作小組,形成打擊資本市場違法活動合力

此次會議的一大亮點,就是由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。

荀玉根認為,這將更有利的打擊資本市場違法違規行為,只有下重招、出重手才能讓踐踏法律紅線的違規者付出沉重代價,揪出害群之馬,正本清源。

過去常被市場各方詬病的一點是,對于造假公司的處罰力度太輕,60萬的頂格處罰金額相比財務造假的規模可謂九牛一毛。3月1日起,新證券法正式落地實施,猛藥去疴,大幅提高對披露虛假財務信息的違法成本。

新證券法對于上市公司信息披露違法行為的處罰金額,從原來最高可處以六十萬元罰款,提高至一千萬元;對于發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的,規定最高可處以一千萬元罰款等。

另外,通過推動構建起自律管理、日常監管、稽查處罰、刑事追責、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權威高效的資本市場立體追責體系,對資本市場違法違規者的打擊面將更大。

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